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富国中证工业40指数型证券投资基金基金产品资料概要更新

时间:2021-12-06 来源:本站原创 作者:admin

  本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分。作出投资决定前,请阅读完

  注:本基金于2021年1月1日由富国中证工业4.0指数分级证券投资基金终止分级运作并变更而

  投资目标本基金采用指数化投资策略,紧密跟踪中证工业4.0指数。在正常市场情况下,力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。

  投资范围本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证工业4.0指数的成份股、备选成份股(均含存托凭证)、存托凭证、固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、资产支持证券、质押及买断式回购、银行存款等)、衍生工具(股指期货、权证等)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。本基金可根据法律法规的规定参与转融通证券出借业务。本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产的90%,其中投资于中证工业4.0指数成份股和备选成份股(均含存托凭证)的资产不低于非现金基金资产的80%。

  主要投资策略本基金主要采用完全复制法进行投资,依托富国量化投资平台,利用长期稳定的风险模型和交易成本模型,按照成份股在中证工业4.0指数中的组成及其基准权重构建股票投资组合,以拟合、跟踪中证工业4.0指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。本基金的资产配置策略、股票投资组合构建、存托凭证投资策略、债券投资策略、金融衍生工具投资策略、参与转融通证券出借业务策略详见法律文件。

  业绩比较基准95%×中证工业4.0指数收益率+5%×银行人民币活期存款利率(税后)

  风险收益特征本基金为股票型基金,具有较高预期风险、较高预期收益的特征。

  (三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

  注:本基金合同生效日2015年06月15日。业绩表现截止日期2020年12月31日。基金过往业绩

  注:以上费用在投资者场外申购/赎回基金过程中收取,场内申购费率由销售机构参照场外申购费

  率执行。特定客户的具体含义请见《招募说明书》相关内容。场内交易费用以证券公司实际收取为

  注:以上费用将从基金资产中扣除;本基金交易证券等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资

  本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险,投资者购买基金时应认真阅

  本基金投资中的风险包括:市场风险、信用风险、债券收益率曲线变动风险、再投资风险、流

  动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险、基金估值风险、本基金的特有风险、本基金

  法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险、其他风险等。

  本基金的特有风险包括:1、指数化投资风险:本基金的股票及存托凭证资产投资比例不低于

  基金资产的90%,其中投资于中证工业4.0指数成份股和备选成份股(均含存托凭证)的资产不低

  于非现金基金资产的80%,业绩表现将会随着标的指数的波动而波动;同时本基金在多数情况下将

  维持较高的股票仓位,在股票市场下跌的过程中,可能面临基金净值与标的指数同步下跌的风险。

  2、标的指数的风险:(1)标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险;(2)标的指数波动

  的风险;(3)标的指数值计算出错的风险;(4)标的指数编制方案带来的风险;(5)标的指数变

  3、跟踪误差控制未达约定目标的风险。本基金力争将基金的净值增长率与业绩比较基准之间

  的日均跟踪偏离度绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误差控制在4%以内。如因标的指数编制规则调

  整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的,基金管理人将采取合理措施避免跟踪误

  4、基金运作的特有风险。在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金

  管理人可根据有关规定,申请本基金的场内份额上市交易;由于上市期间可能因信息披露导致基金

  停牌,投资者在停牌期间不能买卖本基金上市交易份额,产生风险;同时,可能因上市后交易对手

  不足而产生流动性风险;另外,当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内的基金份额或持

  5、基金投资科创板股票的风险,本基金投资科创板上市交易股票将承担科创板因上市条件、

  交易规则、退市制度等差异带来的特有风险。基金并非必然投资于科创板股票。

  6、基金参与转融通证券出借业务的风险,本基金可参与转融通证券出借业务,可能面临的风

  7、基金投资存托凭证的风险,本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险

  外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险。

  中国证监会对本基金募集的注册/核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或

  保证,也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管

  理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基

  因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,均应提交中国

  国际经济贸易仲裁委员会根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是

  基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变

  更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如

  需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披

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